Лекции по гражданскому процессу

дальнейших процессуальных действий при расследовании и разрешении

уголовного дела.

Сущность: компетентный государственный орган (суд, прокурор, следователь,

орган дознания) путем изучения поступивших заявлений и материалов, а также

оценки обнаруженных ими данных устанавливает наличие признаков преступления

и предусмотренных законом условий для производства по уголовному делу и на

этом основании принимает решение о возбуждении уголовного дела, т.е. начала

уголовного судопроизводства.

Задачи:

1. Рассмотрение поступивших или обнаруженных первоначальных сведений о

преступлении.

2. Решение вопросов, связанных с уяснением наличия материальных и

процессуальных предпосылок для начала судопроизводства по уголовному

делу.

К возбуждению уголовного дела существуют 2 группы требований: быстрота

(оперативность) и законность и обоснованность.

Стадию возбуждение уголовного дела составляют:

1. Прием поступившей информации и ее оформление в установленном законом

порядке.

2. Оценка (рассмотрение) состоит в сообщении, заявлении сведений о

правонарушении.

3. Предварительная проверка заявлений о преступлении.

4. Принятие решения по сообщению или заявлению

Возбуждение уголовного дела имеет общественное, уголовно-правовое и

уголовно-процессуальное значение. Общественное значение – от правильного и

быстрого решения вопроса о возбуждении уголовного дела во многом зависит

успешное выполнение задач уголовного судопроизводства. Уголовно-правовое

значение – с принятием решения о возбуждении уголовного дела в

судопроизводстве находят применение нормы уголовного права. Уголовно-

процессуальное значение – именно с возбуждения уголовного дела начинается

уголовно-процессуальная деятельность органов предварительного расследования

(деятельность, направленная на раскрытие преступления, выявление лиц, его

совершивших, ____, производство следственных действий, ____). С момента

возбуждения уголовного дела исчисляются сроки производства дознания и

следствия (ст. 121, 133 УПК). Стадия возбуждения уголовного дела начинается

с приема первичных сведений о преступлении и завершается решением о

возбуждении уголовного дела или об отказе в этом.

2. Органы и должностные лица, имеющие право на возбуждение уголовного дела.

Ст. 3, 109 УПК.

Уголовное дело вправе возбуждать : суд, судья, прокурор, следователь и

орган дознания.

Прокурор – вправе возбуждать уголовное дело о любом преступлении,

совершенном на территории действий его полномочий (ст. 1, 2 Закона «О

прокуратуре»).

Следователь – возбуждает уголовное дело, когда : в расследуемом уголовном

деле обнаруживается новое преступление, сам принимает заявления от граждан,

прокурор передает материалы следователю. Следователь возбуждает уголовные

дела, которые подследственны ему по предмету и по территориальному признаку

(ст. 126 УПК). Следователь, прокурор вправе возбуждать уголовное дело о

любом преступлении, совершенном в районе их деятельности и требующее по

закону обязательного производства предварительного следствия. Следователи

органов МВД, ФСБ, федеральные органы налоговой полиции обладают

ограниченной компетенцией и возбуждают уголовные дела только по признакам

тех преступлений, которые относятся законом к их подследственности. Закон

обязывает следователя независимо от его ведомственной принадлежности и

подследственности принимать первичные материалы о любом преступлении, а в

случае необходимости – проводить предварительную проверку и принимать по

ним решения.

Орган дознания – возбуждает уголовные дела во всех случаях, когда им стало

известно из различных источников о совершении преступления. Указание на

орган дознания означает, что не каждое подразделение этих органов вправе

самостоятельно возбуждать уголовное дело, но право возбуждения уголовного

дела принадлежит начальнику органов дознания.

Суд – возбуждает уголовное дело только в исключительных случаях (ст. 255,

256 УПК). После возбуждения такого дела оно направляется для производства

дознания или следствия. Постановление Конституционного Суда от 28.11.96 «О

проверке ст. 418 УПК» признало, что эта норма, предусматривающая право

судьи возбуждать уголовное дело, не соответствует Конституции. Судья

единолично возбуждает уголовное дело частного обвинения. Кроме того, судья,

в отношении которого допущены или угрозы и оскорбления, связанные с

осуществлением служебной деятельности, вправе сам по этому факту возбудить

уголовное дело, когда имеется достаточно данных, указывающих на признаки

преступления (ст. 112, 108 УПК).

3. Поводы и основания к возбуждению уголовного дела (ст.108 УПК, ст. 111 ФЗ

«Об оперативно-розыскной деятельности).

Уголовное дело может быть возбуждено только при наличии законного повода,

достаточности оснований и наличии у органа или должностного лица права на

возбуждение уголовного дела. Это три взаимосвязанных и непременных условия.

Повод – установленный законом источник, из которого органы, управомоченные

возбуждать уголовные дела, получают сведения о совершенном или готовящемся

преступлении. Перечень поводов является исчерпывающим – ст. 108 УПК.

Заявления граждан могут быть устные и письменные. Устные – заносятся в

специальный протокол, который оформляется в соответствии с требованиями ст.

110 УПК. Перед принятием устного заявления гражданину разъясняется

ответственность за ложный донос, о чем делается отметка в протоколе. Также

разъясняется рекомендация лицу, делающего письменное заявление или _______.

Анонимные заявления не являются поводом к возбуждению уголовного дела.

Фактические данные, которые сообщаются в таких письмах, не могут быть

использованы при доказывании, но если в анонимном заявлении есть

конкретные, серьезные сведения о преступлении, их необходимо рассматривать

в качестве сигнала и производить проверочные действия или гласным или

оперативным путем. Сведения о преступлении, поступившие по телефону, также

являются сигналом о преступлении.

Явка с повинной – добровольное по своей инициативе осуществление устного

или письменного заявления о совершенном преступлении, сделанное органу,

управомоченному на возбуждение уголовного дела (ст. 11 УПК).

Результаты опративно-розыскной деятельности также могут служить поводом и

основанием к возбуждению уголовного дела ( ст. 11 ФЗ «Об оперативно-

розыскной деятельности»). Инициатива в представлении этих результатов

принадлежит не только руководителю органа, но и органам предварительного

расследования или суду.

Основания, влекущие возбуждение уголовного дела, называют достаточными

основаниями.

Основания к возбуждению уголовного дела – фактические данные о признаках

преступления в том событии, о котором речь идет в поводе. Эти основания

включают в себя 2 стороны : фактическую (фактические данные) и юридическую

(признаки преступления).

Для возбуждения уголовного дела достаточно сведений о признаках того или

иного конкретного состава преступления. Под признаками преступления

понимаются такие элементы события, которые указывают на общественную

опасность последствий и хотя бы в общих чертах раскрывают их характер (

направленность). При возбуждении уголовного дела признаки конкретного

события преступления указываются не окончательно и не точно, а только

ориентировочно, с определенной степенью вероятности, поэтому норму

уголовного закона необходимо указывать максимально вероятную, то есть ту,

которая в наибольшей степени подтверждается данными.

Предположения, догадки, необоснованные выводы и заключения не могут быть

основанием для возбуждения уголовного дела. Анализируя и оценивая

фактические данные, содержащиеся в поводе, следователь должен прежде всего

установить : имело ли место само деяние ; имелись ли в этом деянии признаки

преступления ; достаточно ли фактических данных для возбуждения уголовного

дела.

4. Обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу ( ст. 5

УПК).

Для принятия обоснованного решения о возбуждении уголовного дела

необходимо установить не только признаки преступления, но и возможности и

данные об отсутствии обстоятельств, исключающих производство по делу.

Обнаружение какого-либо из обстоятельств, перечисленных в ст. 5 УПК, по

общему правилу требует безусловного отказа от возбуждения уголовного дела.

Эти обстоятельства устраняют возможность возбуждения уголовного дела лишь

при одном условии : то или иное обстоятельство вполне известно и несомненно

уже в стадии возбуждения уголовного дела. В противном случае дело

возбуждается и когда при расследовании будет одно из обстоятельств,

исключающих производство по делу, оно должно быть прекращено.

Все обстоятельства можно классифицировать по 2 основаниям :

1. реабилитирующие и не реабилитирующие обвиняемого ;

2. уголовно-правовые и уголовно-процессуальные обстоятельства.

3. Порядок возбуждения и отказа в возбуждении уголовного дела (ст. 109, 112

– 115 УПК).

Судья, следователь, прокурор и орган дознания обязаны принимать все

заявления по поводу готовящихся или совершенных преступлений, даже тогда,

когда дело о преступлении, о котором поступило сообщение, им

неподведомственно. Они обязаны принять и передать по принадлежности.

Должностные лица компетентных органов не вправе отказать в приеме заявления

и жалоб по причине обращения не по назначению !!!

Чтобы отграничить возбуждение уголовного дела не по реальным основаниям,

закон устанавливает, что по поступившему заявлению, сообщению могут быть

истребованы необходимые материалы или получены объяснения (ч. 2 ст. 109

УПК). Проверка первичности материалов должна быть направлена только к тому,

чтобы решить вопросы : имеется ли надлежащий повод ? имеются ли основания к

возбуждению уголовного дела ? отсутствуют ли обстоятельства, исключающие

производство по делу?

Способы проверки и восполнения полученных сведений о преступных фактах :

1. Истребуются дополнительные документы или материалы.

2. Предварительно (до возбуждения уголовного дела) проводится ведомственная

проверка или ревизия, инвентаризация, контрольная закупка товаров.

3. Проверка требуемых документов на месте. Составляется справка или

докладная записка.

4. Получаются объяснения от отдельных граждан и должностных лиц, но не

путем допросов, очных ставок, привода.

5. Личная консультация специалиста, но не экспертиза.

6. Назначение специальных предварительных исследований (не экспертиза). Это

исследование необходимо для того, чтобы сделать обоснованный вывод о

наличии или отсутствии признаков преступления (не экспертиза). Эти

исследования требуются после возбуждения уголовного дела, обязательно

проведение экспертизы.

7. Использование оперативных методов в получении сведений (ч. 1 ст. 118

УПК). Оперативно-розыскная деятельность отличается от следственных

действий тем, что они свободны от процессуальной формы, способ их

фиксации не определен законом ; осуществляются негласно.

8. Производство в случаях, не терпящих отлагательства, осмотра места

происшествия – единственное следственное действие, которые согласно УПК

может осуществляться до возбуждения уголовного дела. Не терпящими

отлагательства считаются случаи, когда с промедлением осмотра может

произойти уничтожение следов преступления или когда без проведения

осмотра невозможно сделать правильный вывод о наличии признаков

преступления.

Полученные в результате проверки документы могут являться доказательствами

(документы). Однако в дальнейшем нередко требуется доказательственное

закрепление.

Никаких протоколов, кроме протокола осмотра места происшествия, в ходе

проверки составлять нельзя. Составляются письма, запросы, рапорты, справки.

Любые следственные действия могут быть произведены только после возбуждения

уголовного дела (ч. 2 ст. 109 УПК). Единственное исключение : осмотр.

Сроки : ч. 1 ст. 109 УПК – трое суток, исключение – до 10 суток.

При наличии законного повода и достаточного основания компетентное

должностное лицо возбуждает уголовное дело по факту преступления, а не

против конкретных лиц. Возбуждение уголовного дела против конкретных лиц

правомерно тогда, когда :

1. дело не проходило стадию предварительного расследования, а передано

сразу на судебное разбирательство

2. дело возбуждено судом в порядке ст. 256 УПК (в отношении нового лица).

Постановление, определение – обязательный процессуальный документ,

удостоверяющий факт возбуждения уголовного дела и дополнительное право на

совершение последующих процессуальных действий.

Постановление Конституционного Суда РФ от 29.04.98 признало

неконституционным положение ч. 4 ст. 113 УПК.

В отличии от возбуждения уголовного дела, допустимого на основании

вероятного вывода о преступлении, отказ в возбуждении уголовного дела

возможно только тогда, когда отсутствие преступления не вызывает сомнения.

Отказ должен быть обоснованным.

Слава.doc

Тема № 8 Предварительное расследование (3.4,3.5, 4)

Проверка показаний на месте (не предусмотрено в УПК)

По поводу проверки показаний на месте существуют следующие точки зрения:

. Ряд авторов считают её развивающимся следственным действием.

. Разновидность осмотра или следственного эксперимента.

5. Ларин: полагает, что проверка показаний на месте не может быть

следственным действием, т.к. не смешивается 2 разнородных следственных

действия - осмотр и следственный эксперимент.

6. Элькинд: проверка показаний на месте - тактический приём, применяемый

при производстве следственных действий.

Доказательственное значение проверки показаний на месте имеет значение в

2-х случаях:

Сначала обвинение даёт понятие о тех или иных предметах, затем они

обнаруживаются помощью обвиняемого;

Сначала обнаруживаются предметы, ставшие известными из других источников

места происшествия, затем обвиняемый, признаваясь в совершении

преступления, указывает место происшествия, где были спрятаны предметы.

Все протоколы следственных действий представляются их участникам, которые

знакомятся с ними. Обязательно в протоколе д.б. указано правильность

составления. НЕ ЗЫБЫВАТЬ!!!: «дополнений и замечаний не имею».

Подпись следователя...

Привлечение лица в качестве обвиняемого. Допрос обвиняемого.

Понятие и значение привлечения лица в качестве обвиняемого.

Согласно ст. 143 УПК при наличии достаточных оснований, дающих основание

для предъявления обвинения, следователь выносит мотивированное

постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого.

ПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ЗНАЧЕНИЕ ДАННОГО АКТА:

Появляется новый участник уголовного процесса - обвиняемый, который

приобретает право на защиту (обязанность следователя объяснить это право);

Органы предварительного расследования получают право на применение

принудительных мер к обвиняемому (меры пресечения);

Определяется объём обвинения, предмет и пределы судопроизводства.

Во всех последующих стадиях, как правило, обвиняемому не могут быть вменены

обстоятельства, которые не были указаны в постановлении о привлечении лица

в качестве обвиняемого.

После привлечения в качестве обвиняемого производство ведётся не по факту,

а в отношении конкретного лица.

Акт привлечения в качестве обвиняемого складывается из трёх стадий,

процессуальных действий:

Вынесение постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого (ст. 143,

146);

Предъявление обвинения (ст. 145, 148);

Допрос обвиняемого (ст. 150 - 152).

Основания и процессуальный порядок привлечения лица в качестве

обвиняемого. Предъявление обвинения.

Основанием Уголовной ответственности является состав преступления, а

основанием привлечения лица в качестве обвиняемого является доказательства,

которые устанавливают основания уголовной ответственности и служат базой

для формирования обвинения по делу, т.е. достаточные доказательства.

Достаточными признаются такие доказательства, которые обосновывают

обстоятельства, положенные в основу формирования обвинения и

соответствующим признакам состава преступления, указанных в регулятивной

части постановления, т.е. достаточно иметь данные, которые образуют только

часть предмета доказывания. Вывод о совершении преступления лицом,

привлекаемым в качестве обвиняемого д.б. единственно возможным выводом,

вытекающим из совокупности собранных к этому моменту совокупности

доказательств, однако это не окончательный вывод, который м.б. иным, т.к.

он основан на неполной совокупности доказательств.

Приостановление и окончание предварительного следствия.

1) Приостановление предварительного следствия и его возобновление (ст.ст.

195-198)

Приостановление производства по делу представляет собой исключительную

уголовно-процессуальную форму, которая состоит в вынесении лицом,

производящим дознание, следователем, прокурором и судом по основаниям,

указанным в законе «О приостановлении производства по делу», - а также в

последующем принятии мер к раскрытию преступления, розыску скрывающегося от

следствия и суда обвиняемого, возобновление уголовного дела и его окончанию

в порядке, предусмотренном в УПК.

Приостановление уголовного дела никогда не свидетельствует о его

окончании. Приостановление предварительного следствия - это лишь временный

перерыв в ведении дела, временное не совершение по ему следственных

действий в силу специальных постановлений, которые вынес сам следователь.

Условия приостановления дела:

1. Законно лишь тогда, когда уже проведены все следственные действия,

которые только могут быть при сложившихся по делу обстоятельствах;

2. Необходимо установить наличие по делу доказанного деяния, которое

содержит в себе признаки преступления;

3. Необходимо наличие одного из указанных в законе оснований (ст. 195

УПК) (4 основание в статье не предусмотрено, но о нём говорится в ст. 98

закона «О Конституционном суде РФ» - о принятии к своему производству

жалобы гражданина о состоявшемся или предстоящем применении по конкретному

делу закона, который нарушает его конституционные права и свободы);

4. Истечение установленных законом сроков предварительного следствия или

дознания (для оснований, предусмотренных п.1, 3 ст.195);

5. Чтобы были приняты все меры к обнаружению обвиняемого, а равно все

меры к установлению лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого

(ст.195).

Момент принятия производства по делу является моментом прекращения

течения процессуальных сроков. При возобновлении уголовного дела срок

дополнительного следствия устанавливается прокурором, осуществляющим надзор

за следствием (ст. 133).

2) Окончание предварительного расследования с направлением дела в суд для

рассмотрения его в судебном заседании (ст.199, 207).

Перед тем, как направить дело в суд, следователь систематизирует

(располагает, нумерует, прошивает) все материалы дела и выполняет ряд

процессуальных действий, связанных с окончанием расследования дела:

1). Ознакомление потерпевшего, гражданского истца и ответчика с

материалами дела (ст.200);

2). Ознакомление с материалами следствия обвиняемого и его законного

представителя (ст. 201, 204).

О праве знакомиться с делом обвиняемый узнаёт при предъявлении обвинения.

При окончании следствия следует сообщить о праве знакомиться с делом, иметь

защитника и узнать о желании обвиняемого пригласить защитника.

Если обвиняемый заявил ходатайство о приглашении защитника - помощь

адвоката.

ВСЕ МАТЕРИАЛЫ ПРЕДЪЯВЛЯЮТСЯ В ПРОШИТОМ И ПРОНУМЕРОВАННОМ ВИДЕ.

Защитник и обвиняемый могут знакомиться с делом совместно или раздельно.

Каждому из обвиняемых представляют все материалы дела, из которых

обвиняемый вправе делать выписки. При окончании расследования адвокат имеет

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15