| |||||
МЕНЮ
| Методические рекомендации по внутреннему учету| |ЭМИТЕ| | | | | | | | | | |НТ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |КОЛИЧ| | | | | | | | | | |ЕСТВО| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ЦЕНА | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ВИД | | | | | | | | | | |ПОРУЧ| | | | | | | | | | |ЕНИЯ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |МЕНЕД| | | | | | | | | | |ЖЕР | | | |ПОДПИ| | | | | | | | | | |СЬ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |П| | | | | | | | | | |о| | | | | | | | | | |л| | | | | | | | | | |е| | | | | | | | | | |т| | | | | | | | | | |р| | | | | | | | | | |е| | | | | | | | | | |й| | | | | | | | | | |д| | | | | | | | | | |е| | | | | | | | | | |р| | | | | | | | | | |а| | | | | | | | | | |:| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ЦЕНА | | | | | | | | | | |ВОЗМО| | | | | | | | | | |ЖНОГО| | | | | | | | | | |ИСПОЛ| | | | | | | | | | |НЕНИЯ| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ЛОТ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |КОММЕ| | | | | | | | | | |НТАРИ| | | | | | | | | | |И | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ТРЕЙД| | | | | | | | | | |ЕР | | | |ПОДПИ| | | | | | | | | | |СЬ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |П| | | | | | | | | | |о| | | | | | | | | | |л| | | | | | | | | | |е| | | | | | | | | | |к| | | | | | | | | | |л| | | | | | | | | | |и| | | | | | | | | | |е| | | | | | | | | | |н| | | | | | | | | | |т| | | | | | | | | | |а| | | | | | | | | | |:| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |Я | | | | | | | | | | |подтв| | | |ПОДПИ| | | | | | |ержда| | | |СЬ | | | | | | |ю | | | | | | | | | | |вышеу| | | | | | | | | | |казан| | | |КЛИЕН| | | | | | |ные | | | |ТА | | | | | | |услов| | | | | | | | | | |ия | | | | | | | | | | |сделк| | | | | | | | | | |и | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ПОДПИ| | | | | | | | | | |СЬ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |МЕНЕД| | | | | | | | | | |ЖЕРА | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |П| | | | | | | | | | |о| | | | | | | | | | |л| | | | | | | | | | |е| | | | | | | | | | |т| | | | | | | | | | |р| | | | | | | | | | |е| | | | | | | | | | |й| | | | | | | | | | |д| | | | | | | | | | |е| | | | | | | | | | |р| | | | | | | | | | |а| | | | | | | | | | |:| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ЦЕНА | | | | | | | | | | | | | | |КОЛИЧ| | | | | | | | | | |ЕСТВО| | | | | | |ИСПОЛ| | | | | | | | | | |НЕНИЯ| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ТРЕЙД| | | | | | | | | | |ЕР | | | |ПОДПИ| | | | | | | | | | |СЬ | | | | | | | | | | | | | | | | B Тикет (распорядительная записка) 1 Назначение тикета Тикет (распорядительная записка) является основополагающим документом внутреннего учета сделки, содержащим все основные условия сделки. Тикет заполняется трейдером или иным ответственным лицом во фронт-офисе, уполномоченным совершать сделки с ценными бумагами. В дальнейшем, на основе данных тикета в бэк-офисе составляется договор. Тикет должен содержать следующую информацию: 16. стороны сделки 17. наименование ценной бумаги; 18. ценовые и количественные параметры сделки; 19. вид сделки (покупка, продажа, дилерская, брокерская) 20. условия перерегистрации и оплаты ценных бумаг; 21. наименование и подпись лица, заключившего сделку; 22. номер тикета, согласно принятой системе нумерации. 2 Форма тикета и процедура заполнения Тикет заполняется как минимум в двух экземплярах, один из которых остается во фронт-офисе, другой поступает в бэк-офис. Все экземпляры тикета заполняются трейдером, заключившим данную сделку, сразу после ее заключения или непосредственно в процессе заключения. Форма тикета должна предусматривать следующее: 7. поля с характеристиками сделки группируются в разделы, которые могут соответствовать стадиям расчетов по сделке: данные сделки, оплата основной суммы сделки, перерегистрация и т.д; 8. все поля должны быть помещены на одной стороне одного листа; 9. символы или аббревиатуры, используемые для сокращения времени заполнения тикета, должны быть установлены заранее; 10. тикеты могут разделятся на два вида: для сделок по покупке и по продаже ценных бумаг. В компании должно быть выделено уполномоченное лицо, отвечающее за: 11. присвоение тикетам порядковых номеров; 12. сверку количества тикетов, полученных от трейдеров в течение дня, с количеством заключенных за день сделок; 13. сверку позиций, рассчитанных в бэк-офисе, с позициями, учет которых ведется в торговом подразделении; 14. передачу тикетов в бэк-офис; 15. проставление в тикетах отметки о их получении бэк-офисом; 16. сверку количества полученных от трейдеров тикетов с количеством тикетов, переданных в бэк-офис. Тикет подписывается начальником торгового подразделения, старшим трейдером или иным уполномоченным на это лицом. Данная процедура позволяет освободить указанное лицо от необходимости подписывать договора купли- продажи. За достоверность перенесения информации из тикета в договор несет ответственность бэк-офис. Образец тикета на продажу ценных бумаг: | | | | | | | | | | | | | | | | | | |Тикет | | | | | | | |ПРОДАЖА | | | | | | | | | | | |№ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ДАТА | | | | |ВРЕМЯ| | |ТИП |Д |Б | | | | | |СДЕЛКИ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |Д| | | | | | | | | | | | | | | |А| | | | | | | | | | | | | | | |Н| | | | | | | | | | | | | | | |Н| | | | | | | | | | | | | | | |Ы| | | | | | | | | | | | | | | |Е| | | | | | | | | | | | | | | |С| | | | | | | | | | | | | | | |Д| | | | | | | | | | | | | | | |Е| | | | | | | | | | | | | | | |Л| | | | | | | | | | | | | | | |К| | | | | | | | | | | | | | | |И| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |НОМЕР ПОРУЧЕНИЯ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ПОКУПАТЕЛЬ| | | | | | | |НОМЕР СЧЕТА | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ПРОДАВЕЦ | | | | | | | |НОМЕР СЧЕТА | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ЭМИТЕНТ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ЦЕНА | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |КОЛИЧЕСТВ| | | | | | | | | | | | | | | |О | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |КОМИСИЯ | | | |НД|ДА |НЕТ| | | | | | | | | | | | | |С | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |О| | | | | | | | | | | | | | | |П| | | | | | | | | | | | | | | |Л| | | | | | | | | | | | | | | |А| | | | | | | | | | | | | | | |Т| | | | | | | | | | | | | | | |А| | | | | | | | | | | | | | | |С| | | | | | | | | | | | | | | |У| | | | | | | | | | | | | | | |М| | | | | | | | | | | | | | | |М| | | | | | | | | | | | | | | |Ы| | | | | | | | | | | | | | | |С| | | | | | | | | | | | | | | |Д| | | | | | | | | | | | | | | |Е| | | | | | | | | | | | | | | |Л| | | | | | | | | | | | | | | |К| | | | | | | | | | | | | | | |И| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ДАТА | |пред| |по| | |СПОС| | | | | | | | |ПЛАТЕЖА | |опла| |сл| | |ОБ | |нал. |безна| | | | | | | |та | |е | | |ОПЛА| | |л. | | | | | | | | | |пе| | |ТЫ | | | | | | | | | | | | |ре| | | | | | | | | | | | | | | |ре| | | | | | | | | | | | | | | |ги| | | | | | | | | | | | | | | |ст| | | | | | | | | | | | | | | |р.| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ОБМЕ| | на | на | | | | | | | | | | | | |ННЫЙ| |дату |дату | | | | | |ВАЛЮТА | | | | | | |КУРС|ЦБ | |догов| | | | | |ПЛАТЕЖА | | | | | | | |/ММВБ |платеж|ора | | | | | | | | | | | | | | |а | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |П| | | | | | | | | | | | | | | |Е| | | | | | | | | | | | | | | |Р| | | | | | | | | | | | | | | |Е| | | | | | | | | | | | | | | |Р| | | | | | | | | | | | | | | |Е| | | | | | | | | | | | | | | |Г| | | | | | | | | | | | | | | |И| | | | | | | | | | | | | | | |С| | | | | | | | | | | | | | | |Т| | | | | | | | | | | | | | | |Р| | | | | | | | | | | | | | | |А| | | | | | | | | | | | | | | |Ц| | | | | | | | | | | | | | | |И| | | | | | | | | | | | | | | |Я| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |СДЕЛКУ | | | | | | |ВЫПО| | | | | | | | |РЕГИСТРИР| | | | | | |ЛНЯЕ| |мы |они | | | | | |УЕТ | | | | | | |Т | | | | | | | | | | | | | | | |ПЕРЕ| | | | | | | | | | | | | | | |РЕГИ| | | | | | | | | | | | | | | |СТРА| | | | | | | | | | | | | | | |ЦИЮ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |НОМИНАЛЬН| | | | | | |ДАТА| | | | | | | | |ЫЙ | | | | | | | | | | | | | | | |ДЕРЖАТЕЛЬ| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |Р| | | | | | | | | | | | | | | |Е| | | | | | | | | | | | | | | |Г| | | | | | | | | | | | | | | |И| | | | | | | | | | | | | | | |С| | | | | | | | | | | | | | | |Т| | | | | | | | | | | | | | | |Р| | | | | | | | | | | | | | | |А| | | | | | | | | | | | | | | |Ц| | | | | | | | | | | | | | | |.| | | | | | | | | | | | | | | |С| | | | | | | | | | | | | | | |Б| | | | | | | | | | | | | | | |О| | | | | | | | | | | | | | | |Р| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |КТО | | | |они | | | | | | | | | | | |ПЛАТИТ | |мы|попола| | | | | | | | | | | | | | | |м | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ИЗДЕРЖКИ | | | | | | | | | | | | | | | | | |мы|попол|он| | | | | | | | | | | | | | |ам |и | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |Д| | | | | | | | | | | | | | | |О| | | | | | | | | | | | | | | |Г| | | | | | | | | | | | | | | |О| | | | | | | | | | | | | | | |В| | | | | | | | | | | | | | | |О| | | | | | | | | | | | | | | |Р| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |КТО | |мы|они | | | | | | | | | | | | |ГОТОВИТ | | | | |ДАТА| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |П| | | | | | | | | | | | | | | |О| | | | | | | | | | | | | | | |Д| | | | | | | | | | | | | | | |П| | | | | | | | | | | | | | | |И| | | | | | | | | | | | | | | |С| | | | | | | | | | | | | | | |А| | | | | | | | | | | | | | | |Н| | | | | | | | | | | | | | |
ИНТЕРЕСНОЕ | |||
|