Доказательства в арбитражном процессе

обстоятельствами, то допустимость носит процессуальный характер и

установлена с определенными целями.

1 Арбитражный процессуальный кодекс РФ// Вестник Высшего Арбитражного Суда

РФ.- 1995.-С.56.

Можно сказать, что допустимость доказательств имеет общий и специальный

характер. Общий характер допустимости свидетельствует о том, что по всем

делам независимо от их категории должно соблюдаться требование о получении

информации из определенных законом средств доказывания с соблюдением

порядка собирания, представления и исследования доказательств. Нарушение

этих требований приводит к недопустимости доказательств. Следовательно,

допустимость доказательств, прежде всего, обуславливается соблюдением

процессуальной формы доказывания.

В процессуальной науке принято подразделять нормы о допустимости

доказательств на позитивные и негативные. Позитивный характер носят нормы,

предписывающие использование определенных доказательств для установления

обстоятельств дела. Если в соответствии с требованием закона сделка

подлежит нотариальному удостоверению или государственной регистрации, то

суд должен располагать соответствующим документом, обладающим необходимыми

реквизитами.2

Негативный характер имеют нормы, запрещающие использовать определенные

доказательства. В основном это относится к выполнению положения о

последствиях несоблюдения простой письменной формы, то согласно ст. 162 ГК

в случае спора стороны лишаются права ссылаться на подтверждение сделки и

ее условий на свидетельский показания. При этом закон разрешает

использование иных доказательств. Однако на свидетельские показания

допустимо ссылаться, только если дело касается признания сделки

недействительной (ст. 166-179 ГК).

Таким образом, законом устанавливаются специальные требования о

необходимости привлечения определенных доказательств или запрещения ссылки

на какое-то доказательство.

Арбитражный процесс:учебник для ВУЗов/ Под ред. В.В.Яркова.- М."Юристъ",

1998г.,С.127

Глава 2. Виды средств доказывания.

Согласно арбитражному-процессуальному кодексу существует пять

средств доказывания, это: письменные доказательства, вещественные

доказательства, заключения экспертов, показания свидетелей, объяснения лиц,

участвующих в деле.

Более наглядно это представлено в данной схеме:

Классификация средств доказывания.

§.1. Письменные и вещественные доказательства.

В арбитражном процессе письменные доказательства используются, пожалуй,

чаще иных, что обусловлено характером рассматриваемых дел. В соответствий

со ст.60 АПК "письменными доказательствами являются содержащиеся сведения

об обстоятельствах, имеющих значение для дела, акты, договоры, справки,

деловая корреспонденция, иные документы и материалы, в том числе полученные

посредством факсимильной, электронной или иной связи либо иным способом,

позволяющим установить достоверность документа".

Здесь законодатель избрал путь перечисления документов, отнесенных к

письменным доказательствам. Вместе с тем акты, договоры, справки могут быть

не письменными, а вещественными доказательствами. Если сведения об

обстоятельствах, имеющих значение для дела, получены из содержания

документа, то он относится к письменному доказательству. Наоборот,

получение сведений исходя из свойства материала документа свидетельствует о

том, что речь идет1 о вещественном доказательстве. Изложенные в письменной

форме показания свидетелей, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения

экспертов относятся не к письменным, а к личным доказательствам. Деловая

переписка может квалифицироваться и как письменные доказательства, и как

объяснения сторон в письменной форме. Решение этого вопроса зависит от

того, когда имела место переписка - до или после начала арбитражного-

процесса. В первом случае речь идет о письменном доказательстве, во втором

- о письменном объяснении сторон.1

В научной литературе выделяются характеристики письменных доказательств.

Обобщая высказанные в науке точки зрения, можно говорить и следующих чертах

письменных доказательств.

1Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РФ /

Под ред. В.Ф.Яковлева,М.К.Юкова.- М.Юридическая фирма КОНТРАКТ, 1995г. С.

140.

Во-первых, письменные доказательства - это предметы, в которых отражены

сведения, имеющие значение для дела. Эта самая общая характеристика

письменных доказательств.

Во-вторых, сведения о фактах в письменном доказательстве исходят от лиц, не

занимающих еще процессуального положения стороны, других лиц, участвующих в

деле, эксперта. Это признак более частного характера, отграничивающий

письменные доказательства от письменных объяснений лиц, участвующих в деле,

заключений эксперта.

В третьих, письменные доказательства чаще всего возникают до возбуждения

арбитражного процесса, вне связи с ним.

Письменные доказательства принято классифицировать по ряду оснований:

1) по субъекту, от которого исходит документ письменные доказательства

принято подразделять на официальные и частные (неофициальные).

В арбитражном процессе часто исследуются официальные документы, что

предопределено характером дел, разрешаемых в суде.

Официальные документы обладают определенными признаками. Они исходят от

органов государства, общественных организаций, должностных лиц и т.п., т.е.

от тех, кто правомочен их издавать. Вследствие этого официальные документы

должны обладать определенными реквизитами, соответствовать компетенции

органа, их издавшего, либо требованиям, установленным законом для

совершения тех или иных юридических действий. Официальные документы могут

носить распорядительный характер. Это акты органов государства, не имеющие

нормативного значения; акты предприятий, учреждений, организаций,

издаваемые ими в рамках их компетенции; сделки, заключенные в письменной

форме. К официальным документам следует отнести сделки, для совершения

которых установлены определенные требования: это сделки в простой

письменной форме, нотариально удостоверенные сделки и сделки,

подлежащие государственной регистрации.

По сравнению с официальными документами частные (неофициальные) документы

реже используются в арбитражном процессе. К неофициальным документам

принято относить те, которые исходят от частных лиц, либо не связаны с

выполнением каких-то полномочий. Например, согласно п.1 ст. 162 ГК

несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае

спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские

показания, но не препятствует привлечению письменных и других

доказательств.1 К письменным доказательствам, в частности, может относиться

личная переписка и другие неофициальные документы.

2) по содержанию письменные доказательства принято подразделять на

распорядительные и справочно-информационные. Для

распорядительных документов свойствен властно-волевой характер.

Перечисленные выше официальные документы, обладающие

распорядительным характером, и относятся к распорядительным. Справочно-

информационные доказательства носят осведомительный характер о

каких-то обстоятельствах ( акты, отчеты, протоколы, письма и проч.).

Справочно-информационные доказательства могут носить как официальный,

так и частный характер.

3) по способу образования документы могут быть подлинными и копиями.

Развитие ксерокопировальной техники привело к технической возможности

получения аутентичных копий. Тем не менее для подтверждения достоверности

копии часто требуется ее заверение соответствующим лицом.

Согласно ст.60 АПК письменные доказательства представляются в арбитражный

суд в подлиннике, когда обстоятельства дела обстоятельства

1 Гражданский кодекс РФ.Ч. 1.- Екатеринбург: АРД ЛТД, 1997г.

дела согласно законам и иным нормативным актам подлежат подтверждению

только такими документами или в других необходимых

случаях по требованию суда. Требования о представлении подлинных документов

продиктовано стремлением, получить достоверные доказательства,

предотвратить получение подделанных документов. Суд имеет право требовать

представления подлинного документа, но своему усмотрению.

Согласно названной статье (за исключением приведенных выше случаев )

письменные доказательства могут представляться в суд форме надлежаще

заверенной копии. Копии письменных доказательств, представленные в

арбитражный суд участвующими в деле лицами, направляются другим участвующим

в деле лицам, у которых они отсутствуют. АПК предусматривает и возможность

представления заверенной выписки из документа, если к рассматриваемому делу

относится лишь часть документа.

Ст. 61 АПК регламентирует порядок возвращения подлинных документов.

Подлинные документы, имеющиеся в деле, по просьбе лиц, представивших эти

документы, могут быть им возвращены после вступления решения арбитражного

суда в законную силу. Подлинные документы могут иметь значение для

правильного разрешения спора. Поэтому независимо от того, представлены они

лицами, участвующими в деле, или истребованы арбитражным судом, документы

должны оставаться в деле до вступления решения в законную силу.

По ходатайству организации, представившей подлинные документы в арбитражный

суд, ей могут быть возвращены эти документы по истечении срока обжалования

решения либо по окончании рассмотрения дела в кассационной инстанции.

Вопрос о выдаче подлинных документов решается судьей единолично. В деле

остаются заявление о выдаче подлинного документа и его копии. заверенной

судьей.1

Однако практика иногда идет по пути расширительного толкования данной

статьи, в результате возвращаются нотариально заверенные копии договоров в

связи, например, с отсутствием у лиц оригинала.

Отдельно следует остановиться на использовании в арбитражном процессе

документов, изготовленных с помощью электронно-вычислительных устройств.

Одна из важнейших проблем подобных доказательств - как проверить их

достоверность. Здесь применяются общие положения о том, что документ,

изготовленный с помощью электронно-вычислительных устройств, должен быть

читаемым и должен обладать необходимыми реквизитами. При наличии реквизитов

документ приобретает юридическую силу.

Еще в 1979г. Госарбитраж СССР издал инструктивные указания относительно

использования документов, изготовленных с помощью электронно-вычислительных

устройств.2 В систематизированных сборниках за 1979г. Инструктивные

указания Госарбитража при Совете Министров СССР есть. Может быть они

утратили силу, но те идеи, которые заложены в отношении этих самых

документов, наверное, могут служить какими-то ориентирами для сегодняшней

практики.

Отправное положение указаний заключается в том, что информация, полученная

с помощью электроники, допустима. Этот общий тезис конкретизируется в

отношении | обстоятельств, которые таким образом могут быть подтверждены.

Речь идет о сделках, расчетах, начислениях процентов, пени, разных

статистических методиках и прочем. Там же говорится о технических приемах

формирования информации - это

1 См.Приложение С.51.

2 См.Приложение С.52.

перфоленты, перфокарты, магнитные диски, микрофильмы и проч. Говорится о

способах расшифровки, распечатки, приобщении к делу, приемов оценки всех

такого рода документов.

Это первый источник. Второй, то же связанный с этой нормой (ст.60) АПК,-

письмо ЦБ РФ от 9 июля 1992г. Оно опубликовано в Вестнике Высшего

Арбитражного Суда за 1993г., № 4. Это положение о межбанковских расчетах на

территории РФ. Оно тоже предусматривает обмен данными на машинных

носителях; применение дистанционной связи между банками и РКЦ - с одной

стороны, и обслуживающим вычислительным центом - с другой. Это важно для

банка, потому что электронная связь существенно сокращает время, которое

необходимо для совершения соответствующих операций и расчетов.1

Третий источник - информационное письмо Высшего Арбитражного Суда от 19

августа 1994г., где то же сказано, что изготовление и подписание договоров

с помощью электронно-вычислительной техники, использование системы с

цифровой подписью вполне допустимо. После возникновения конфликта стороны

могут представлять доказательства, заверенные этой подписью. Когда

наступают разногласия, говорится в письме, суд должен запросить выписку из

договора в части, определяющей процедуру устранения разногласий, порядок

доказывания всех фактов, достоверность подписей, дальше действуя с учетом

этой процедуры. Если процедура не разрабатывалась, суд вправе не принимать

в качеств доказательств документы, подписанные цифровой электронной

подписью.2

И наконец, еще один источник - это новый Гражданский кодекс. Общая часто

тоже содержит нормы (ст. 160 п.2) о совершении сделок с помощью средств

механического или иного копирования, лнскфонно-цифровой подписи либо иного

аналога собственноручной подписи.

1 Пугинский В. Вопросы хозяйственного права. Доказательства в арбитражном

процессе// Риск.- 1996,№8-9-С.39-40.

2 См.Приложение.С.55.

В бизнесе нередко используется электронно-цифровая подпись. Использование

электронно-цифровой подписи должно быть либо предусмотрено

законодательством, либо соглашением сторон (ч.2 ст. 160 ГК РФ). Спор между

сторонами договора, скрепленного электронно-цифровой подписью, может быть

разрешен в соответствии с правилами, одобренными участниками системы

использования подобной подписи или нормами права.

Вещественными доказательствами являются предметы, которые своим

внешним видом, внутренними свойствами, местом их нахождения или иными

признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих

значение для дела (ст.62 АПК). В этом определении явно проступает отличие

вещественных доказательств от письменных.

Вещественные доказательства в арбитражном процессе могут быть

собственно доказательствами, например, пломбы на контейнерах и т.п. Но

часто вещественные доказательства одновременно выступают объектом

материально-правового спора. К примеру, по делу о признании права

собственности на строение, строение является объектом материально-правого

спора и в то же время вещественным доказательством. На исследовании

вещественного доказательства не отражается указанное положение.

На исследование вещественного доказательства влияют размеры, свойства

и многое другое. Одни доказательства могут быть представлены в суд, и их

осмотр осуществляется на месте. При этом может проводиться

фотографирование, видеосъемка. В том случае, если вещественное

доказательство подвергается быстрой порче, то оно осматривается и

исследуется арбитражным судом в месте его нахождения.

Для исследования вещественных доказательств в суде необходимо их сохранить.

По общему правилу вещественные доказательства, подлежащие

представлению в суд, хранятся в арбитражном суде. Некрупные вещественные

доказательства, бумаги хранятся в досье дела. Для хранения крупных вещей

принято использовать камеру хранения. Все вещи в УГОМ случае описываются,

оригинал описи находится в материалах дела.

Вещественные доказательства, которые не могут быть доставлены в арбитражный

суд, хранятся в месте их нахождения. Они так же должны быть описаны, при

необходимости – сфотографированы, или засняты на видеопленку (ч.2 ст.63

АПК). Может быть назначен хранитель имущества, с которым заключается

соответствующий договор. Хранитель обязуется сохранить вещи в неизменном

виде. Исходя из свойств вещи, хранителю может быть разрешено пользоваться

имуществом, если это не приведет к порче вещи или утрате ею своих качеств.

Суд осуществляет контроль над соблюдением условий хранения имущества.

Относительно вещественного доказательства, которое одновременно является и

объектом спора, хранение осуществляется по нормам об обеспечении иска и по

правилам исполнительного производства. После вступления решения

арбитражного суда в законную силу вещественные доказательства возвращаются

тем лицам, от которых они были получены, либо передаются тем, за кем

признано право на эти предметы, либо реализуется в ином порядке,

определяемом судом (ч.1 ст.65 АПК). В случае отказа владельца вещи или

кого, кем вещественное доказательство было представлено в суд, арбитражный

суд решает судьбу вещи (передача другим лицам и проч.). Если же предметы не

могут находиться во владении отдельных лиц, то они передаются

соответствующим организациям.

Иногда вещественные доказательства могут быть возвращены и ранее

вступления решения суда в законную силу, после их осмотра и исследования

арбитражным судом. Такие действия имеют место в том случае, если:

1) есть ходатайство лиц, от которых получено доказательство о его

возражении;

2) это не нанесет ущерба правильному разрешению спора. По вопросу

распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд

выносит определение.

Лицо, ходатайствующее перед арбитражным судом об истребовании

письменного и вещественного доказательства от лиц, участвующих либо не

участвующих в деле, должно указать, какое доказательство просят

истребовать, какие имеющие значение для дела обстоятельства могут быть

установлены этим доказательством; его местонахождение.1

Письменные и вещественные доказательства, истребуемые арбитражным судом от

организаций, граждан-предпринимателей, направляется непосредственно в суд.

Арбитражный суд, при необходимости, выдает участвующему в деле лицу запрос

на право получения письменного или вещественного доказательства. Лицо, у

которого находится истребуемое судом доказательство, выдает его либо суду,

либо на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для передачи в суд (

ч.2 ст.54 АПК).

Если лицо, от которого арбитражным судом истребуются доказательства, не

имеет возможности его представить вообще или представить в установленный

судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин в 5-ти

дневный срок со дня получения запроса суда. В случае неисполнения

обязанности представить истребуемое доказательство по причинам, признанным

арбитражным судом неуважительными, на лицо, у которого оно находится,

налагается штраф в размере до 200 установленных федеральным законом

минимальных размеров оплаты труда. Наложение штрафа не освобождает лицо,

владеющее истребуемым доказательством, от обязанности его представления

арбитражному суду.

1 См. Приложение С.56.

Вопрос об удовлетворении ходатайства решает судья единолично при подготовке

материалов к рассмотрению дела, весь состав суда - в процессе рассмотрения

дела. В соответствии со ст.56, 57 АПК суд принимает

доказательства, и следовательно, удовлетворяет ходатайство об истребовании

доказательств, которые имеют отношения к делу. Отклонение ходатайства

должно быть мотивировано.

Стоит обратить внимание на то, что истребование некоторых доказательств

регулируется специальными нормами. В качестве ориентира можно сослаться на

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6